La SEC intensifica la regulación de la encriptación, seis casos de acusación involucran a varias empresas.

Con el plan de una gran plataforma de redes sociales para lanzar su propia moneda, la atención de los reguladores estadounidenses hacia la encriptación ha aumentado significativamente. Recientemente, los reguladores no solo han celebrado audiencias con frecuencia, sino que también han intensificado las acusaciones y sanciones contra las empresas relacionadas.

El 24 de septiembre, el Congreso de los Estados Unidos llevó a cabo una audiencia titulada "Regulación de Activos Cripto: La Policía de Patrullaje de Wall Street" sobre la regulación de Activos Cripto. En la reunión, el presidente de la SEC declaró que la regulación de ICO sigue siendo un desafío, y que la actual Ley de Valores no ha logrado resolver completamente el problema. Actualmente, el enfoque regulatorio de la SEC sigue priorizando la protección de los inversores, mientras busca formas de regulación más amplias y efectivas.

Un comisionado de la SEC considera que las reglas actuales de la SEC realmente están rezagadas con respecto a la velocidad de desarrollo de la industria de Activos Cripto, y en el futuro deberían ajustarse hacia la dirección de fomentar el desarrollo de Activos Cripto y aumentar la transparencia de la industria.

De hecho, cada vez más proyectos de ICO están bajo la mira de la SEC, con multas y acusaciones que surgen frecuentemente. Desde agosto, la SEC ha presentado demandas contra varias empresas. Estos casos involucran compañías de proyectos de ICO, plataformas de intercambio de activos digitales, empresas de tecnología blockchain, compañías de calificación, entre otras, y los montos de las sanciones publicadas varían desde 260,000 hasta 10.24 millones de dólares.

A continuación se presentan los 6 casos de acusaciones de financiación encriptación que la SEC ha iniciado desde agosto:

1. El 12 de agosto, la SEC demandó a un hombre de Nueva York y a sus dos empresas, acusándolos de realizar fraudes y ICO no registrados entre finales de 2017 y 2018. La SEC solicita al tribunal que congele los activos involucrados en un fraude de ICO de 15 millones de dólares.

2. El 12 de agosto, la SEC demandó a una empresa de blockchain de Nueva Inglaterra por ofrecer y vender al público aproximadamente 6.3 millones de dólares en valores no registrados.

3. El 20 de agosto, la SEC multó a una empresa de análisis de Activos Cripto con 260,000 dólares por no revelar los pagos recibidos por proyectos de Activos Cripto que recibieron calificaciones positivas.

4. El 29 de agosto, la SEC demandó a cierta empresa y a sus fundadores, acusándolos de engañar a los inversores a través de la emisión de valores y operar una plataforma no registrada. La empresa debe devolver 13 millones de dólares recaudados y pagar 10.24 millones de dólares en multas civiles.

5. El 18 de septiembre, la SEC demandó a una empresa y a su fundador, acusándolos de violar la ley de valores de EE. UU., al ser un corredor no registrado y participar en actividades de emisión de valores ilegales.

6. El 23 de septiembre, la SEC acusó al CEO de una plataforma de entretenimiento para adultos en línea de manipular un plan de ICO fraudulento.

A pesar de que la SEC ha intensificado la regulación sobre la financiación ilegal de activos cripto, también ha intentado abrir más canales de cumplimiento. En julio de este año, la SEC aprobó a dos empresas para emitir monedas digitales al público a través del método RegA+. Según informes, hasta octubre de 2018, la SEC había aprobado 39 proyectos de STO.

Desde 2018, la actitud de EE. UU. hacia la regulación de las Activos Cripto se ha vuelto cada vez más cautelosa, la implementación de políticas se ha ralentizado y ha empezado a orientarse hacia la normalización. En julio de 2019, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York también estableció un nuevo departamento encargado de regular las operaciones de encriptación.

Con la expansión del uso de Activos Cripto, las autoridades regulatorias globales están adoptando una postura cada vez más cautelosa en este campo. Especialmente después de que un gigante social anunciara sus planes para emitir una moneda estable no soberana, los países están prestando más atención al impacto que las monedas digitales podrían tener en el sistema financiero existente, lo que también ha llevado a los reguladores a acelerar la implementación de regulaciones en el ámbito de la encriptación.

Los Activos Cripto, como una nueva forma de inversión que coexiste con riesgos y beneficios, tienen características diferentes a las de los valores tradicionales y los sistemas de pago, por lo que se requiere adoptar diferentes enfoques regulatorios. Desde el nacimiento del Bitcoin en 2008, el desarrollo de la industria de la encriptación sigue en una etapa inicial, y las medidas regulatorias correspondientes continúan siendo exploradas y perfeccionadas.