Les erreurs de conformité courantes des entrepreneurs Web3 : s'expatrier ne signifie pas être conforme

Depuis 2021, de nombreux projets Web3 ont déplacé leurs activités à l'étranger en réponse aux exigences réglementaires. Parallèlement, de nombreux développeurs Web2 envisagent de se reconvertir dans le domaine Web3. Que ce soit pour les professionnels déjà engagés ou pour les techniciens qui se préparent à entrer sur le marché, tous font face à une question commune : comment garantir la conformité des projets ?

Compte tenu de la réglementation stricte sur les projets Web3 en Chine, de nombreuses équipes ont tendance à "exporter leurs projets" - en s'enregistrant à l'étranger et en répartissant les équipes techniques dans des lieux comme Hong Kong, Singapour, etc. Selon le responsable technique, ce modèle de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement présenter des avantages en matière de conformité. Cependant, la réalité est bien plus complexe que prévu.

Selon l'expérience de plusieurs affaires pénales, même si la structure du projet est à l'étranger, il existe un risque élevé d'être tenu responsable tant que les lois chinoises sont enfreintes. Cet article vise à aider les équipes de startups Web3 à comprendre : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?

Logique de survie dans un contexte réglementaire

Pour la plupart des entrepreneurs, la demande fondamentale au début est la "survie". La conformité est importante, mais en période de ressources limitées, elle est souvent mise de côté. Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme s'intéressent plus tôt aux politiques réglementaires, comprennent les limites légales et jugent ce qui est faisable et ce qui ne l'est pas.

Actuellement, du point de vue de la prévention des risques criminels, deux documents de réglementation sont au centre des préoccupations :

1. L'"avis 94" de 2017
2. La "notification 924" de 2021

L'esprit central de ces deux documents est : interdire les ICO et considérer les activités liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales. En particulier, le "924 avis" stipule clairement que les plateformes de trading de monnaies virtuelles à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents en Chine.

Sortir à l'étranger ne signifie pas éviter les risques juridiques

De nombreux projets estiment qu'en s'enregistrant à l'étranger, ils peuvent échapper à la législation chinoise. Mais en réalité, bien que la structure offshore puisse avoir un impact sur l'isolement des risques commerciaux et l'optimisation fiscale, elle ne peut pas constituer une exemption aux lois chinoises en matière de responsabilité pénale.

La principale fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Si le projet implique des activités interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, etc., même si l'entité de l'entreprise est à l'étranger, les organes judiciaires chinois ont toujours le droit de tenir des responsables.

La signification de "Contrôle d'accès par transparence"

"L'application de la loi par transparence" peut être comprise à partir du principe de territorialité et du principe de personnalité :

1. Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, si les utilisateurs proviennent principalement de Chine, si l'équipe dirigeante est en Chine, ou s'il existe des activités de promotion sur le territoire, cela pourrait être considéré comme "l'activité ayant lieu sur le territoire".

2. Principe de la personnalité : Les citoyens chinois qui commettent des actes passibles de sanctions pénales selon notre législation à l'étranger peuvent également être tenus responsables.

"Application de la loi par pénétration" dans le domaine du Web3 se manifeste souvent par :

• Lieu d'enregistrement de pénétration : même si la société est à l'étranger, si l'utilisateur et l'exploitation sont en Chine, cela peut être considéré comme "commission d'un crime sur le territoire".
• Identité de la technologie de pénétration : Le responsable technique, même s'il n'est qu'un consultant à l'extérieur, peut être reconnu comme "contrôleur effectif" s'il participe au développement ou à la gestion de base.
• Données sur la chaîne de pénétration : La réglementation peut confirmer si le projet sert des utilisateurs chinois ou implique des risques légaux par des méthodes telles que la traçabilité sur la chaîne.

Conclusion

Le fait de "sortir" un projet ne permet pas de se débarrasser de la réglementation juridique chinoise de manière définitive. La clé de la conformité du projet ne réside pas dans le lieu d'enregistrement, mais dans le fait de savoir si l'on touche aux lignes rouges juridiques. Les entrepreneurs et les responsables techniques du Web3 doivent considérer l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès le début, afin que le projet puisse aller plus loin et vivre plus longtemps.