Юридические риски и границы внутренней личной торговли форекс

В последние годы многие, чтобы избежать лимита в 50 000 долларов США на обмен валюты на человека в год, ищут способы обмена валюты в частном порядке, такие как обращение к посредникам по обмену валюты, подпольным обменникам или иностранным обменным компаниям. Так существуют ли юридические риски при таком частном обмене валюты? Если да, то в чем заключаются границы этих рисков? В данной статье мы обсудим этот вопрос.

Один. Различия между административным и уголовным наказанием

Многие, обращаясь с вопросами, говорят: "Штраф можно принять, но нельзя сесть в тюрьму". С юридической точки зрения, разница между штрафом и тюремным заключением заключается в том, что действие признается административным правонарушением или уголовным преступлением.

Большинство людей считают, что если обмен валюты используется для личных нужд, а не для получения прибыли, или просто для представления каналов обмена валюты, это может быть незаконно, но не обязательно является уголовным преступлением. Однако реальная ситуация может быть не такой простой.

Два. Сложность применения права

Иногда даже если какое-то действие не предусмотрено законом как преступление, на практике оно все равно может быть признано уголовным делом. Это связано с конкретным применением закона в судебной практике, причины чего достаточно сложны.

Частично это связано с отставанием законодательства и расширительным толкованием законов судебными органами. Например, хотя дела с платформами цифровых коллекционных предметов существуют уже много лет, до сих пор отсутствуют четкие законодательные нормы.

Что касается частного форекса, то основные положения законодательства включают в себя:

1. 2008年《форекс管理条例》第四十五条
2. Уведомление Государственного управления валютного контроля Китая 2015 года
3. Судебная интерпретация Верховного народного суда и Верховной народной прокуратуры Китая 2019 года

Согласно этим правилам, похоже, что только обратная покупка и продажа, а также косвенная торговля форексом, достигающие определенной суммы, могут быть уголовным преступлением; в других случаях возможны только административные наказания. Однако ситуация на практике в судебной системе может значительно отличаться.

Три. Неопределенные границы уголовного риска

На самом деле, трудно провести четкую границу между уголовными рисками и другими юридическими рисками. Юридические вопросы часто довольно сложны, и конечный результат события может зависеть от множества факторов. Даже если удастся провести границу, в конкретном исполнении может возникнуть множество переменных.

Аналогичные дела также могут иметь различные результаты приговоров. Например, в двух делах, связанных с обменом валюты для погашения долгов по азартным играм за границей, одно дело было признано неconstituting преступлением незаконной деятельности, в то время как другое дело было признано виновным. Эта разница в основном обусловлена различной оценкой характера действий.

Что касается незаконного посредничества в сделках на форекс, хотя в судебной интерпретации 2019 года не было явно указано, что это является преступлением незаконного ведения бизнеса, на практике все же существуют случаи, когда посредники были осуждены. Это требует глубокого анализа различных факторов в конкретных делах, таких как наличие вознаграждения, сумма, вовлеченная в сделки, степень участия и другие.

Четыре, Заключение

Даже если уголовное дело уже возбуждено, благодаря глубокому анализу дела и представлению убедительной защиты все еще возможно изменить ход дела. Однако следует помнить, что, хотя обмен валюты в частном порядке более скрытен, как только связанные субъекты сделок будут проверены, это может затронуть как верхний, так и нижний уровни. Кроме того, если случайно получить незаконные средства, это также может повлечь за собой другие уголовные риски.

Поэтому рекомендуется строго соблюдать соответствующие законы и правила, не надеясь на удачу, чтобы избежать ненужных юридических споров.