SEC посилює контроль за шифруванням, шість позовів стосуються кількох компаній

З огляду на те, що великий соціальний медіа-платформа планує запустити свою власну монету, увага американських регуляторів до шифрування значно зросла. Нещодавно регулятори не лише часто проводили слухання, але й посилили обвинувачення та покарання щодо відповідних підприємств.

24 вересня Конгрес США провів слухання на тему регулювання Криптоактивів під назвою "Регулювання SEC: патрульні поліцейські Уолл-стріт". На засіданні голова SEC зазначив, що регулювання ICO все ще є складним питанням, і існуючий Закон про цінні папери не зміг повністю вирішити цю проблему. В даний час підхід SEC до регулювання залишається зосередженим на захисті інвесторів, а також шукає більш широкі та ефективні способи регулювання.

Один з комісарів SEC вважає, що існуючі правила SEC дійсно відстають від темпів розвитку шифрування, в майбутньому слід налаштувати їх у напрямку заохочення розвитку криптоактивів та підвищення прозорості галузі.

Насправді, все більше ICO проектів потрапляють під приціл SEC, штрафи та звинувачення з'являються все частіше. З серпня SEC вже подала позови проти кількох компаній. Ці справи стосуються компаній ICO проектів, платформ обміну цифровими активами, компаній блокчейн технологій, рейтингових компаній тощо, і вже оголошені штрафи коливаються від 260 тисяч до 10,24 мільйона доларів.

Наступні 6 справ щодо фінансування шифрування, які SEC розпочала з серпня:

1. 12 серпня SEC подала позов проти чоловіка з Нью-Йорка та його двох компаній, звинувачуючи їх у шахрайстві та незареєстрованому ICO в період з кінця 2017 до 2018 року. SEC попросила суд заморозити активи, пов'язані з шахрайством ICO на суму 15 мільйонів доларів.

2. 12 серпня SEC подала позов проти однієї з блокчейн-компаній Нової Англії через те, що вона пропонувала та продавала приблизно 6,3 мільйона доларів США незареєстрованих цінних паперів.

3. 20 серпня SEC наклала штраф у розмірі 260 тисяч доларів на одну компанію з аналізу криптоактивів за те, що вона не розкрила витрати, пов'язані з отриманням позитивної оцінки крипто проекту.

4. 29 серпня SEC подала позов проти певної компанії та її засновника, звинувативши їх у шахрайстві з інвесторами через випуск цінних паперів та в управлінні незареєстрованою платформою. Цій компанії потрібно повернути 13 мільйонів доларів, залучених коштів, та сплатити 10,24 мільйона доларів цивільного штрафу.

5. 18 вересня SEC подала позов проти компанії та її засновника, звинувативши їх у порушенні законодавства США про цінні папери, що є незареєстрованим брокером і займається незаконним випуском цінних паперів.

6. 23 вересня SEC звинуватила CEO онлайн платформи для дорослих у маніпуляціях з шахрайською ICO схемою.

Незважаючи на те, що SEC посилила контроль за незаконним фінансуванням криптоактивів, вона також намагається відкривати більше каналів для дотримання вимог. У липні цього року SEC схвалила публічне розміщення цифрових монет двома компаніями через RegA+. За повідомленнями, станом на жовтень 2018 року SEC затвердила 39 проектів STO.

З 2018 року США все більше обережно ставляться до регулювання криптоактивів, уповільнюючи впровадження політики та поступово переходячи до нормалізації. У липні 2019 року Департамент фінансових послуг штату Нью-Йорк також створив новий підрозділ, відповідальний за регулювання бізнесу з криптоактивами.

З розширенням сфери застосування криптоактивів, глобальні регуляторні органи стають все більш обережними щодо цієї області. Особливо після оголошення одного з соціальних гігантів про плани випуску нестабільної монети, країни ще більше підписуються на можливі наслідки цифрових валют для існуючої фінансової системи, що також спонукає регуляторів прискорити свою регуляторну діяльність у сфері криптоактивів.

Криптоактиви як новий тип інвестиційного способу, що поєднує ризики та доходи, мають характеристики, які відрізняються від традиційних цінних паперів та платіжних систем, тому необхідно застосовувати різні регуляторні методи. Від моменту народження біткойна у 2008 році розвиток криптоіндустрії досі перебуває на початковій стадії, відповідні регуляторні заходи також постійно досліджуються та вдосконалюються.