SEC tăng cường giám sát mã hóa, sáu vụ kiện liên quan đến nhiều công ty.

Khi một nền tảng mạng xã hội lớn có kế hoạch phát hành tài sản tiền điện tử của riêng mình, sự quan tâm của các cơ quan quản lý Mỹ đối với tài sản tiền điện tử đã tăng đáng kể. Gần đây, các cơ quan quản lý không chỉ thường xuyên tổ chức các phiên điều trần mà còn tăng cường các cáo buộc và hình phạt đối với các doanh nghiệp liên quan.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Mỹ đã tổ chức một phiên điều trần với tiêu đề "Quy định của SEC: Cảnh sát tuần tra của Phố Wall" liên quan đến vấn đề quy định tài sản tiền điện tử. Tại phiên họp, Chủ tịch SEC cho biết rằng việc quy định ICO vẫn là một vấn đề khó khăn, và các luật chứng khoán hiện tại chưa thể giải quyết hoàn toàn vấn đề này. Hiện tại, cách tiếp cận quy định của SEC vẫn chủ yếu tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm những phương pháp quy định rộng rãi và hiệu quả hơn.

Một ủy viên SEC cho rằng, các quy tắc hiện tại của SEC thực sự đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, trong tương lai nên điều chỉnh theo hướng khuyến khích sự phát triển của Tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.

Thực tế, ngày càng nhiều dự án ICO bị SEC theo dõi, các khoản phạt và cáo buộc liên tục xuất hiện. Kể từ tháng 8, SEC đã khởi kiện nhiều công ty. Những vụ kiện này liên quan đến các công ty dự án ICO, nền tảng giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty đánh giá, v.v., số tiền phạt đã công khai dao động từ 260.000 đến 10,24 triệu đô la.

Dưới đây là 6 vụ cáo buộc huy động vốn tiền điện tử mà SEC đã khởi xướng từ tháng 8:

1. Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện một người đàn ông ở New York và hai công ty của ông ta, cáo buộc họ đã thực hiện hành vi lừa đảo và ICO không đăng ký trong khoảng thời gian từ cuối năm 2017 đến năm 2018. SEC yêu cầu tòa án đóng băng tài sản bị nghi ngờ là 1500万美元 từ hành vi lừa đảo ICO.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện một công ty blockchain ở New England vì đã cung cấp và bán khoảng 6,3 triệu đô la tài sản tiền điện tử chưa đăng ký cho công chúng.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt một công ty phân tích mã hóa 260.000 đô la vì không tiết lộ chi phí đã trả cho các dự án tiền điện tử được đánh giá tích cực.

4. Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện một công ty và người sáng lập của nó, cáo buộc họ đã lừa dối nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành một nền tảng giao dịch chưa đăng ký. Công ty này phải hoàn trả 13 triệu đô la tiền đã huy động và trả 10,24 triệu đô la tiền phạt dân sự.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện một công ty và người sáng lập của nó, cáo buộc họ vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, trở thành nhà môi giới không đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc CEO của một nền tảng giải trí người lớn trực tuyến về việc thao túng một kế hoạch ICO gian lận.

Mặc dù SEC đã tăng cường kiểm soát đối với việc huy động vốn trái phép liên quan đến tài sản tiền điện tử, nhưng họ cũng đã cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty phát hành công khai tiền điện tử thông qua phương thức RegA+. Theo báo cáo, tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Kể từ năm 2018, thái độ của Mỹ đối với Tài sản tiền điện tử ngày càng thận trọng, việc ban hành chính sách đã chậm lại và dần dần chuyển sang quy định hóa. Vào tháng 7 năm 2019, Bộ Dịch vụ Tài chính New York còn thành lập một bộ phận mới chuyên trách quản lý các hoạt động kinh doanh Tài sản tiền điện tử.

Với sự mở rộng của ứng dụng Tài sản tiền điện tử, các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng thận trọng hơn đối với lĩnh vực này. Đặc biệt sau khi một ông lớn trong lĩnh vực mạng xã hội công bố kế hoạch phát hành đồng stablecoin không có chủ quyền, các quốc gia càng chú ý đến những tác động tiềm tàng của tiền điện tử đối với hệ thống tài chính hiện tại, điều này cũng thúc đẩy các nhà quản lý tăng tốc công tác quản lý trong lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư mới có sự tồn tại song song giữa rủi ro và lợi nhuận, có những đặc điểm khác biệt so với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán, do đó cần phải áp dụng các phương pháp quản lý khác nhau. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, sự phát triển của ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu, các biện pháp quản lý tương ứng cũng đang được khám phá và hoàn thiện.