Les pièges de conformité que les entrepreneurs Web3 négligent : sortir à l'international ne signifie pas conformité

Depuis 2021, de nombreux projets Web3 ont déclaré avoir cessé d'offrir des services en Chine continentale et ont transféré leur entité à l'étranger. Cependant, en réalité, de nombreuses entreprises de cryptomonnaie continuent de fournir des services aux utilisateurs de la continent.

En même temps, certains développeurs envisagent de passer de Web2 à Web3. Par rapport aux professionnels expérimentés de Web3, les nouveaux arrivants se concentrent davantage sur la légalité des projets, espérant décider de leur entrée sur le marché sur la base de frontières juridiques claires et d'un contrôle efficace des risques.

Que ce soit pour les professionnels de la technologie Web3 déjà engagés ou pour les ingénieurs et responsables de développement se préparant à une transition depuis le Web2, tous doivent faire face à un problème commun au début d'un projet : où le projet doit-il être établi ?

Considérant la réglementation stricte de la Chine continentale sur les projets Web3, de nombreuses équipes de start-up ont tendance à "exporter leurs projets" - en s'enregistrant à l'étranger, avec des équipes techniques réparties à Hong Kong, Singapour, en Asie du Sud-Est, etc.

Pour les fondateurs ou responsables techniques des projets Web3, cette méthode de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement présenter un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas implanté en Chine, il n'est donc pas soumis à la ligne rouge du droit chinois.

Cependant, la réalité est beaucoup plus complexe que prévu. Selon l'expérience d'une équipe d'avocats ayant traité de nombreux cas criminels ces dernières années, même si la structure du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche aux limites du droit chinois, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.

Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques des équipes de démarrage Web3 à comprendre une question centrale : pourquoi « un projet à l'étranger » peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?

Pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent-ils de s'implanter à l'étranger ? Logique de survie dans un contexte réglementaire

Pour la plupart des entrepreneurs, la demande principale au début est de "survivre d'abord". La conformité semble importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est urgent, elle est souvent reléguée au second plan.

Mais les entrepreneurs qui ont une vision à long terme prêteront plus attention aux politiques réglementaires, comprendront les limites légales et jugeront ce qui peut être fait et ce qui ne peut pas l'être, afin de décider comment construire le projet et où le concrétiser.

Sinon, les conséquences d'un faux pas peuvent être très graves. Il y a eu des projets Web3 qui sont passés de la naissance à la mort en seulement 13 jours, ce qui constitue un exemple typique dans un environnement de réglementation stricte.

Quels sont les principaux documents de réglementation concernant le Web3 que les responsables techniques des projets en Chine doivent impérativement comprendre ? Du point de vue de la prévention des risques criminels, il faut se concentrer sur les deux suivants :

• Publication en 2017 de l'"Avis sur la prévention des risques liés à l'émission de jetons et au financement" ( "94 Avis" )
• Notification du 2021 sur "la prévention et la gestion des risques de spéculation sur les transactions de cryptomonnaies" ( "924 notification" )

L'esprit central de ces deux documents politiques est : interdire l'émission initiale de jetons (ICO) et reconnaître explicitement les activités financières liées aux monnaies virtuelles comme des activités financières illégales.

En particulier, la notification 924, surnommée par l'industrie "le document de régulation le plus strict". Elle stipule non seulement que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais précise également que "les plateformes de trading de cryptomonnaies étrangères engagées dans des activités connexes ne doivent pas fournir de services aux résidents chinois".

C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir" pour éviter les risques.

Mais la question se pose : le projet est-il vraiment en sécurité une fois qu'il est à l'étranger ?

Sortir à l'étranger peut-il éviter la loi chinoise ? Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques

De nombreux projets consultent activement des avocats dès le stade de démarrage : dans quel pays devrait-on enregistrer la société ? Faut-il choisir les îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Faut-il créer une fondation ou une structure de société mère et de filiale ? Ces questions semblent être des stratégies d'entreprise, mais elles cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'enregistrer à l'étranger permet d'échapper à la législation chinoise".

Mais selon l'expérience de plusieurs affaires pénales, il est impératif de souligner que: bien que la structure offshore ait effectivement un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'exemption aux lois chinoises en matière de responsabilité pénale.

En d'autres termes, la fonction d'une structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :

• Éviter les contraintes des lois sur les valeurs mobilières des organismes de réglementation aux États-Unis et dans d'autres régions ;
• Éviter la double imposition, optimiser l'arrangement fiscal mondial ;
• Réaliser des incitations par options, concevoir des structures de financement, etc. pour faciliter les aspects capitaux.
• Séparer les comptes et les responsabilités avec les entités situées en Chine.

Mais si le projet implique des activités expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, la vente pyramidale, etc., même si l'entité de l'entreprise est à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans notre code pénal, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir les responsables pour compte.

Quant à savoir si des responsabilités seront réellement engagées, cela relève du "risque probabiliste".

Ainsi, lors de la consultation pour la conception de la structure pour les porteurs de projet, il est souvent nécessaire de revenir d'abord au projet lui-même, d'en comprendre en détail le modèle commercial, le cheminement des fonds et les utilisateurs cibles, plutôt que de discuter dès le départ de l'enregistrement ou de la manière de structurer. Ce n'est qu'en comprenant l'essence du projet que l'on peut déterminer s'il dispose d'une base de conformité et fournir les solutions aux problèmes les plus concrets.

"Que signifie la "réglementation par transparence" ? Quelques dimensions à surveiller de près pour les projets Web3

Dans le travail quotidien, il arrive souvent de rencontrer des questions similaires :

• Est-ce que c'est possible si je mets le projet aux îles Caïmans et à Singapour ?
• Si le serveur du projet est à l'étranger et n'est pas accessible aux utilisateurs chinois, cela signifie-t-il qu'il n'y a pas de problème ?
• Je suis simplement conseiller technique/de développement externalisé, je ne participe pas à l'exploitation et je ne touche pas aux fonds, y a-t-il encore des risques?
• J'ai trouvé un ami étranger pour être le fondateur nominal de l'équipe, tandis que je reste en coulisses. Est-ce que c'est plus sûr ?
• Si je déclare dans le livre blanc "Je ne fournis pas de services aux utilisateurs chinois", suis-je alors exonéré?

Ces problèmes révèlent en réalité une idée fausse fondamentale : un manque de compréhension du modèle d'"application de la loi par transparence" de nos organes judiciaires.

Le "contrôle d'application transparent" peut être compris à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de personnalité.

Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, s'il existe les situations suivantes, il peut également être considéré comme "l'activité se produisant sur le territoire", déclenchant ainsi la loi chinoise :

• Les utilisateurs du projet proviennent principalement de Chine (, comme la création d'une communauté chinoise, la promotion du projet auprès des ressortissants chinois, etc. ) ;
• Les membres clés du projet ou l'équipe technique sont situés en Chine.
• Promotion, coopération commerciale, règlement et autres activités sur le territoire, même si elles sont réalisées par des sociétés de sous-traitance ou des sociétés d'agents (.

Principe de la territorialité : Selon l'article 7 du droit pénal chinois, les citoyens chinois qui commettent des actes "pour lesquels ils seraient pénalement responsables selon notre loi" à l'étranger peuvent également être tenus responsables.

Par exemple, les développeurs chinois participant à la construction de plateformes de jeux d'argent en chaîne, de plateformes de levée de fonds en crypto-monnaies et de canaux de paiement OTC à Dubaï, peuvent toujours être poursuivis par les autorités judiciaires chinoises s'ils enfreignent les dispositions du code pénal de notre pays.

Par exemple : dans un cas typique publié en 2023 par le Parquet suprême et l'Administration nationale des changes, une personne a créé un site de change illégal ) qui a facilité les transactions en yuan et en devises étrangères à travers des cryptomonnaies (, et a été condamnée par un tribunal d'un district de Shanghai à cinq ans d'emprisonnement pour exploitation illégale.

Ainsi, les manifestations courantes de la "conformité à la réglementation" dans le domaine du Web3 comprennent :

• Lieu d'enregistrement transparent : même si la société est aux îles Caïmans, aux BVI ou à Singapour, si les utilisateurs et les opérations sont en Chine, cela peut toujours être considéré comme "crime commis sur le territoire" ;
• Identité technique de pénétration : même si le responsable technique n'est présenté qu'en tant que consultant ou développeur, tant qu'il existe des actions telles que la soumission de code, la gestion des droits de contrat, le partage des bénéfices du projet, et le contrôle des clés privées, il peut toujours être reconnu comme "personne ayant un contrôle réel" ;
• Données de la chaîne de blocs : les régulateurs peuvent confirmer si le projet "sert les utilisateurs chinois" ou s'il est impliqué dans des risques illégaux tels que le jeu, la fraude ou le blanchiment d'argent par des moyens tels que la traçabilité sur la chaîne, les audits KYT et les profils d'utilisateur.

Pour un responsable technique, comprendre la logique de base de la "lutte contre la fraude" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.

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Conclusion

Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet est "expatrié", il peut échapper définitivement à la réglementation de la loi chinoise. Mais en réalité, si un projet n'a jamais été soumis à une évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de parler de sécurité.

J'espère que cet article pourra rappeler aux entrepreneurs et responsables techniques du secteur Web3 : la question de savoir si le projet a une base de conformité ne dépend pas de son lieu d'enregistrement, mais de savoir si le projet lui-même enfreint les lignes rouges définies par la loi chinoise.

Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques dès les premières étapes comme une pensée fondamentale que les projets peuvent aller plus loin et durer plus longtemps.